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為规范我市小额貸款公司打点变動事项的有關步伐，促成我市小额貸款公司康健、稳健运行，根据《深圳市小额貸款公司试点辦理暂行法子》和《深圳市小额貸款公司试点审核事情指引（试行）》，現将《深圳市小额貸款公司打点变動事项申报指引》印發给你们，请当真依照履行。
二〇〇九年十月九日
深圳市小额貸款公司打点变動事项
申报指引
為规范我市小额貸款公司打点变動事项的有關步伐，促成我市小额貸款公司康健、稳健运行，根据《深圳市小额貸款公司试点辦理暂行法子》和《深圳市小额貸款公司试点审核事情指引（试行）》，连系事情現实，制定本指引。
1、打点事项
（一）变動主倡议人或重要股东（持股比例不低于30%的）。
（二）公司归并或变動。
（三）变動公司名称或注册地点。
（四）变動注册本錢。
（五）扭转公司组织情势。
（六）点窜公司章程。
（七）变動公司董事、监事或高档辦理职員。
（八）按谨慎性原则请求的其他事项。
2、质料请求
第一项：变動注册本錢或股权布局
（一）在连结原股东稳定根本上申请举行注册本錢或股权布局变動，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。应最少包含如下内容：（1）小额貸款公司根基环境（包含建立時候、注册本錢、法定代表人、股东环境、谋划环境、财政状态等）；（2）申请变動的目标和需要性；（3）申请变動先后的注册本錢及股权布局。
二、股东（大）會或董事會决定。
三、申请变動的企業出資人供给近一個完备管帐年度经审计的财政陈述及截至管帐基准日的财政报表；申请变動的天然人出資人供给小我資產和收入环境证实。
四、資金来历阐明。
五、申请变動的企業出資人供给《企業信誉陈述》或相干資信证实；申请变動的天然人出資人供给小我信誉信息陈述。
六、申请材猜中触及外國或港澳台地域出資人的，若為外國投資者，提交质料须经地点國度公证構造公证并经我國驻本地使（领）馆認证；若為港、澳地域投資者，提交质料须经中國拜托评判人認证，并别离经中國法令辦事（香港）有限公司、中國法令辦事（澳門）有限公司加盖转递专用章；若為台灣地域投資者，提交质料须经本地公证機構公证并经廣东省公证員协會核验。
七、各股东签订的出資人许诺书（参照附件1）。
八、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
（二）在变動股东根本上申请举行注册本錢或股权布局变動，需向市金融辦供给上述（一）1－7请求质料的同時，弥补以下质料：
一、新增出資人或股权受讓方的根基环境。企業出資人需供给公司简介、業務执照副本复印件，股权布局环境（逐层追溯至终极权柄持有人）；天然人出資人需供给小我简介、身份证实、栖身場合证实、户籍地点地的公安構造出具的无犯法记实证实。
二、新增出資人或股权受讓方的财政环境。
（1）若触及主倡议人或重要股东（持股比例不低于30％）调解，新增主倡议人或企業出資人需供给近三個完备管帐年度经审计的财政陈述、截至管帐基准日的财政报表及税務部分出具的近三年纳税环境证实；天然人出資人需供给小我資產和收入环境证实及個税缴纳环境证实。
（2）若不触及主倡议人或重要股东（持股比例不低于30%）调解，企業出資人需供给近一個完备管帐年度经审计的财政陈述、截至管帐基准日的财政报表及税務部分出具的近一年纳税环境证实；天然人出資人需供给小我資產和收入环境证实及個税缴纳环境证实。
三、新增出資人的入股协定书或股权讓渡两邊签订的有關协定。
四、新增出資人或股权受讓方關于入股小额貸款公司后实行股东职责的许诺书（参照附件1）。
五、法令定见书。内容包含小额貸款公司出資人及联系關系环境，是不是有重大违法、违规举動等。
六、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第二项：公司归并
申请小额貸款公司归并，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。应最少包含如下内容：（1）小额貸款公司根基环境（包含建立時候、注册本錢、法定代表人、股东环境、谋划环境、财政状态等）；（2）申请公司归并的目标和需要性；（3）公司是不是有违法违规举動或有受過羁系惩罚记实。
二、股东（大）會决定。
三、归并方案。内容包含债权债務处置方案，归并后公司的组织情势、营業范畴、注册本錢、股东名称及其持股数额和持股比例、資產欠债环境。
四、归并协定。
五、归并后公司的章程草案或章程点窜草案。
六、归并后公司拟任高管职員、董事會成員名单。
七、公司归并前的债权人名单和資產清单。
八、公司已实行通知债权人和通知布告步伐的阐明。
九、公司经审计的近一個完备管帐年度财政报表。
十、法令定见书。
十一、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第三项 公司分立
申请小额貸款公司分立，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。应最少包含如下内容：（1）小额貸款公司根基环境（包含建立時候、注册本錢、法定代表人、股东环境、谋划环境、财政状态等）；（2）申请公司分立的目标和需要性；（3）公司是不是有违法违规举動或有受過羁系惩罚记实。
二、股东（大）會决定。
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三、分立方案。内容包含分支機谈判债权债務处置方案，财富朋分环境，分立后新設及存续公司的组织情势、营業范畴、注册本錢、股东名称及其持股数额和持股比例、資產欠债环境。
四、分立协定。
五、分立后新設及存续公司的章程草案或章程点窜草案。
六、分立后新設及存续公司拟任高管职員、董事會成員名单。
七、公司分立前的债权人名单和資產清单。
八、公司已实行通知债权人和通知布告步伐的阐明。
九、公司经审计的近一個完备管帐年度财政报表。
十、法令定见书。
十一、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第四项 变動公司名称
申请公司名称变動，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。
二、股东（大）會或董事會决定。
三、市市場监視辦理部分核發的名称预先批准通知书。
四、如公司签订了企業名称利用允许协定，则应供给该协定的复印件。
五、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第五项 变動注册地点
申请公司注册地点变動，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。
二、股东（大）會或董事會决定。
三、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第六项 变動组织情势
申请变動小额貸款公司组织情势，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。应最少包含如下内容：（1）小额貸款公司根基环境（包含建立時候、注册本錢、法定代表人、股东环境、谋划环境等）；（2）申请变動公司组织情势的目标和需要性。（3）公司是不是有违法违规举動或有受過羁系惩罚记实。
二、股东（大）會决定。
三、關于变動公司组织情势的方案。包含变動公司组织情势的可行性阐發及变動后的公司名称、地点、组织布局等表面。
四、小额貸款公司截至管帐基准日经审计的财政陈述。
五、变動公司情势后股东股权比例表和股权布局圖（应逐层追溯至终极权柄持有人），和股东間联系關系瓜葛的阐明。
六、点窜后的章程草案。
七、市市場监視辦理部分核發的名称预先批准通知书。
八、法令定见书。
九、市金融辦荷重元,依照谨慎性原则请求的其他质料。
第七项 点窜公司章程
申请点窜公司章程，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请书。理当最少包含如下内容：（1）变動的缘由、布景；（2）变動的時候及重要内容；（3）公司章程首要条目变動内容和新旧比照表。
生髮水，二、公司变動后的公司章程草案。
三、股东（大）會决定。
四、法令定见书。理当针對公司章程首要条目变動的步伐及内容是不是正当合规等问题發表白确定见。
五、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
第八项 变動董事、监事和高档辦理职員
申请变動董事、监事和高档辦理职員，需向市金融辦提交以下质料：
一、申请表（参照附件2）。
二、身份证实。
三、事情履历或从業資历证实。
四、依法設立的征信機構出具的小我信誉信息陈述。
五、學历证实及经國度教诲行政主管部分授权機構出具的學历認证文件。
六、拟任职員户籍地点地的公安構造出具的无犯法记实证实。
七、市金融辦依照谨慎性原则请求的其他质料。
3、格局请求
（一）原则上均请求供给原件（复印件应注明“與原件一致”、加盖章章并验原件），采纳纸张為尺度A4纸张规格（供给原件的汗青文件除外）。
（二）质料各部門之間应有较着的分開标识，并與目录像符。封面应标有“小额貸款公司变動事项申报质料”字样、详细变動事项和公司名称、申报日期。
（三）原则上均请求中文书写，如所供给原件的汗青文件是之外文书写的，应附中文译本，且以中文译本為准。
（四）应注明公司打点变動事项接洽人（附指定代表或配合拜托代辦署理人证实原件及身份证件复印件）姓名及其接洽德律風、手機、传真、電子邮箱、地点等。
4、其他阐明
《深圳市小额貸款公司试点辦理暂行法子》公布之日前已依法获得小额貸款营業資历的機構，在展開响应整改和规范事情時，触及有關变動事项的，参照本通知打点相干手续。 |
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發表於 2021-8-19 20:30:36
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